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刑事辯護視角淺議下民營企業家權益保障

發布時間:2019-08-23 08:27 編輯:山東平和律師事務所 瀏覽量:

  董明軍

  改革開放40年,是我國民營經濟高速發展的40年。40年來,民營企業蓬勃發展,民營經濟從小到大、由弱變強,在穩定增長、促進創新、增加就業、改善民生等方面發揮了重要作用,成為推動經濟社會發展的重要力量。民營經濟和國有經濟一起有力地推進了我國社會和經濟發展。在發展過程中建立的公有制為主體、多種所有制經濟共同發展的基本經濟制度,成為中國特色社會主義制度的重要組成部分,也是完善社會主義市場經濟體制的必然要求。截至2017年底,我國民營企業數量超過2700萬家,個體工商戶超過6500萬戶,注冊資本超過165萬億元。概括起來說,民營經濟具有“五六七八九”的特征,即貢獻了50%以上的稅收,60%以上的國內生產總值,70%以上的技術創新成果,80%以上的城鎮勞動就業,90%以上的企業數量。我國經濟發展能夠創造中國奇跡,民營企業功不可沒。

  一、保護民營企業的合法權益是我國黨和政府的基本政策。

  在民營企業的發展過程中,黨和政府對民營企業的保護和支持是一貫的。黨的十五大把“公有制為主體、多種所有制經濟共同發展”確立為我國的基本經濟制度,明確提出“非公有制經濟是我國社會主義市場經濟的重要組成部分”。黨的十六大提出“毫不動搖地鞏固和發展公有制經濟”,“毫不動搖地鼓勵、支持和引導非公有制經濟發展”。黨的十八大進一步提出“毫不動搖鼓勵、支持、引導非公有制經濟發展,保證各種所有制經濟依法平等使用生產要素、公平參與市場競爭、同等受到法律保護”。黨的十八大以來,xi.近.平.總.書.記多次重申堅持基本經濟制度,堅持“兩個毫不動搖”。黨的十.九.大又把“兩個毫不動搖”寫入新時代堅持和發展中國特色社會主義的基本方略,作為黨和國家一項大政方針進一步確定下來。保護民營企業的合法權益也逐漸被黨和國家所重視,并通過一系列政策、法規予以確認。2017 年12月,最.高人民檢察院下發了《關于充分發揮職能作用營造保護企業家合法權益的法治環境支持企業家創新創業的通知》;2018年1月,最.高人民法院出.臺《關于充分發揮審判職能作用為企業家創新創業營造良好法治環境的通知》(法[2018]1號);2018年11月,司法部出.臺了《關于充分發揮職能作用為民營企業發展營造良好法治環境的意見》(即保護民企“20”條);2019年2月,中.共.中.央辦公廳、國.務院辦公廳印發了《關于加強金融服務民營企業的若干意見》,強調提高對民營企業的金融服務水平。2018年11月1日xi.近.平.總.書.記在民營企業座談會上的講話中再一次提到支持民營企業的發展,是黨.中.央的一貫方針,這一點絲毫不會動搖。

  二、民營企業家刑事風險現狀分析。

  雖然民營經濟蓬勃發展,但也付出了代價。由于中國市場法律的不完善,尤其是法治不健全及司法相對不公,導致中國企業家法律風險極高,而所有這些風險中,刑事風險是最重要的,不少企業家為此身陷囹圄之災,不少企業也因此停產倒閉,這種結果讓人心痛。有人戲稱,“中國的民族企業家不是已經走進了監獄,就是在走向監獄的路上。”這種說法對中國企業家的法律風險雖然有擴大之嫌,但中國企業家的法律風險之大卻是一個不爭的事實。根據北京師范大學中國企業家犯罪預防研究中心課題組編制的《2017中國企業家刑事風險分析報告》分析,在2016年12月1日至2017年11月30日的上傳的刑事判決案例中,共檢索出企業家犯罪案例2319件,整體數據情況如下:在本統計年度中,企業家犯罪2481次。其中,國有企業家犯罪數為375,約占企業家犯罪總數的15.1%,民營企業家犯罪數為2106,約占企業家犯罪總數的84.9%。在本年度2481次企業家犯罪中,共涉及犯罪企業家2292人。其中,犯罪的國有企業家共308人,約占犯罪企業家總人數的13.4%;犯罪民營企業家共1984人,約占犯罪企業家總人數的86.6%。可以看出民營企業家犯罪所占比重較大。

  2017年民營企業家觸犯最多的罪種分別是: 1.破壞社會主義市場經濟秩序罪,共計1311次,占民營企業家犯罪頻次總數的62.3%。所犯罪名集中體現在銷售偽劣產品罪、走私罪、妨害對公司、企業管理秩序罪、破壞金融管理秩序罪、金融詐.騙罪、危害稅收征管罪、侵犯知識產權罪、擾亂市場秩序罪等九個罪名。2.侵犯財產罪,共計353次,占本年度民營企業家犯罪頻次總數的16.8%。所犯罪名集中體現在詐.騙罪、職務侵占罪、挪用資金罪、拒不執行勞動報酬罪等四個罪名。3.貪.污賄賂罪,共計301次,占本年度民營企業家犯罪頻次總數的14.3%。所犯罪名集中體現在貪.污罪、挪用公款罪、受.賄罪、利用影響力受.賄罪、行賄罪、對有影響力的人行賄罪、對單位行賄罪、介紹賄賂罪、單位行賄罪、私分國有資產罪等十個罪名。而2016年的統計結果為: 1.破壞社會主義市場經濟秩序罪,共計1007次,占當年民營企業家犯罪頻次總數的58.7%;2.侵犯財產罪,共計417次,占當年民營企業家犯罪頻次總數的24.3%;3.貪.污賄賂罪,共計170次,占當年民營企業家犯罪頻次總數的9.9%。通過對比分析,可以看到,民營企業家構成貪.污賄賂罪的數量和比例在短短一年時間內增長迅速,而其中單位行賄罪和行賄罪的觸犯頻次及占比均十分可觀,占據民營企業家構成貪.污賄賂罪的絕大多數。除此之外,非國家工作人員受.賄罪的觸犯頻次及其所占比例也處于相對較高的水平。2017年民營企業家構成侵犯財產罪共涉及4個具體罪名中,職務侵占罪和挪用資金罪的高發,表明我國民營企業內部的監督管理制度并不十分完善。

  三、民營企業家刑事風險的特點

  通過對民營企業家刑事犯罪的分析,可以發現民營企業家刑事風險具有如下

  幾個方面的特點:

  1. 刑事風險范圍廣。按照北京師范大學中國企業家犯罪預防研究中心課題組編制的《2017中國企業家刑事風險分析報告》分析,民營企業家可能涉嫌的罪名達到75個罪名,分散在危害公共安.全罪、破壞社會主義市場經濟秩序罪、侵犯公民人身權利、民主權利罪、侵犯財產罪、妨害社會管理秩序罪、貪.污賄賂罪等方面,貫穿企業設立、出資、經營、利潤分配、工資發放、納稅、知識產權使用、股權轉讓、融資、注銷終止等全部過程。民營企業家在企業的設立到經營到注銷這一過程,隨時可能會觸犯刑律而被追責。尤其在國家加大了對經濟領域的刑法控制后,不少企業家因此身陷囹圄,蓬勃發展的企業突然中斷。

  2. 刑事責任的雙重性。我國刑法把企業自身的犯罪規定為單位犯罪。《刑法》第30條規定,“公司、企業、事業單位、機關、團體實施的危害社會的行為,法律規定為單位犯罪的,應當負刑事責任。”第31條規定,“單位犯罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規定的,依照規定。”因此,在司法實踐中,對犯罪企業的刑罰為罰金刑,但同時會對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以人身刑。這種處罰方式造成的結果就是同一個犯罪行為,既要追究企業的責任,又要追究企業家和直接責任人的責任。

  3. 后果的嚴重性。正是因為民營企業取得不菲業績,所以在遇到刑事風險時,所遭受的打擊也是嚴重的。民企與國企不同,國企即使涉嫌犯罪,在追究刑事責任后,企業依然存在,可通過組織人事安排,另行組建領導班子,企業依然可以經營。而民企不同,在被追究刑事責任后,往往會面臨破產倒閉的困境,真是“辛辛苦苦幾十年,一夜回到解.放前”。讓人痛心疾首。

  4. 社會影響較為惡劣。通過統計,民營企業家涉嫌犯罪大多集中在融資類犯罪、背信類犯罪和腐敗類犯罪,這三類犯罪在現實生活中較為吸引大眾眼球,侵害的群體也較為廣泛,容易引起社會各界的關注。

  5. 刑事風險成本較低。我國長期以來,受“重公輕私”思想的影響,刑法對民營企業犯罪的相關法律規制明顯要弱于國有企業。民營企業家犯罪形勢與監察部門的“弱監管”狀態和司法部門的“冷處理”態度有較大關系。其主要表現為同類行為的不同定性以及同類犯罪的不同量刑,導致民營企業犯罪成本過低。

  6. 救濟途徑的單一性。民營企業除了有行業管理和業務分管之外,沒有其他方面的監管,大部分要靠自覺。這就造成民營企業家對風險的預防不夠重視,對違法行為有僥幸心理,缺乏事前的監管和預防,導致事發后救濟途徑的單一。

  四、民營企業家刑事風險出現的原因。

  1.民營企業家刑事法律風險意識淡薄,缺乏必要了解。

  在民營企業運營過程中,民營企業家對于刑事法律風險以及各項具體法律法規缺乏必要了解。我國的民營企業,90%以上都是中小微企業,對這些企業而言,追求利潤是唯.一目的,在這種思維方式指引下,就沒有風險意識這個概念。雖然近幾年來,不少民營企業配置了法律顧問,但在企業實際運營過程中,法律顧問并未起到預期效用,絕大多數時間成為企業內的“透明人員”,而企業管理層對于法律顧問所咨詢的主要范圍也集中在民商領域范圍內,對于刑事法律范圍缺乏必要的了解。而且法律顧問大多是充當一個救生員的角色,企業往往是遇到了法律問題,才想到法律顧問,平時的經營則不會過問,沒有讓法律顧問真正充當防火墻的作用,沒有將法律顧問的真正作用發揮出來。大部分企業家認為只要認真搞經營,頂多會受到罰款等行政處罰,不會被追究刑事責任。而刑法作為我國法律體系中的最后的保障法,所有的實際問題都有可能演變為刑法調整的范圍,也就是構成犯罪。刑法的罪名較為全面,體現在生活、工作的方方面面,刑法調整的范圍也比其他部門法要廣;一旦觸犯了刑律,所產生的法律責任也會更重。民營企業家在重視經營風險而不重視刑事風險的思維下,導致其在刑事犯罪過程中并不了解其非法性質,或是不了解刑事犯罪的嚴重性與相關具體處罰規定,甚至用“花錢免災”的思維應對刑事風險,顯然不符合客觀實情。

  2. 民營企業內控管理體系不健全,制度缺失。

  民營企業為了保證資產的有效性,在人員構成上往往是家族成員居多,企業文化、管理制度呈現較強的“一言堂”特點,管理制度不規范,企業法人的獨立意志性較為模糊,經營者的意志往往就是企業法人的意志,使企業面臨的刑事法律風險明顯增.高。在實踐中,多數民營企業未按照我國《公司法》的相關要求,建立完整的組織機構和管理機制,沒有設立相應的監督機構和機制,沒有完整的股東會、董事會、監事會議事機制。或雖有上述架構,但均沒有得到落實。有的名義上有監事會等監督機構,但形同虛設,達不到應有的作用。還有的民營企業從成立至今都從未召開過股東會,董事長就是總經理,監事會也只是在工商登記時提交了資料,并未真正設立。可見,很多民營企業的組織結構、企業章程、財務管理制度、人事管理制度、業務流程、重大事項決策機制等亟待建立和完善,民營企業急需規范化運行。制度的良好運行離不開監督,民營企業內部監督機制的缺乏或軟弱,對濫用權利的行為缺乏相應的處罰措施,也是民營企業權利濫用、刑事風險增加的原因。

  3. 民營企業誠信體系不健全,企業資信良莠不齊。

  誠信與責任是企業家精神的核心內涵,而當下民營企業信用缺失問題日益突

  出,民營企業間資信狀況也是良莠不齊,影響民營企業整體形象。許多民營企業家著眼于利益,違背道德價值,誘發大量拖欠款項、弄虛作假、民間借貸等經濟矛盾,當這些矛盾積累到一定程度時,就會演變為刑事犯罪。

  4. 政府層面缺乏有效監管。

  民營企業作為社會主義市場經濟的重要組成部分,在穩定增長、促進創新、

  增加就業、改善民生等方面發揮了重要作用,成為推動社會經濟發展的重要力量。更重要的是,民營企業也為增加國家稅收做出了積極的貢獻。政府部門在對民營企業的監管中,往往僅是強調了稅收的重要性,對行業管理和依法經營缺乏必要的手段。這也導致民營企業家在思想層面認為只要增加利潤、依法納稅就不會有其他刑事風險。正是由于政府層面的監管缺乏,導致民營企業家的大部分刑事風險沒有很好的做到事前預防,最終演變為刑事犯罪。

  5. 思想觀念錯位,沒有形成正確的政商關系。

  不少民營企業家為了謀取更多的不當利益,不從市場公平競爭角度出發,不

  去考慮技術研發、產業革新、產品換代爭奪市場,而是盯緊了個別政府部門的個別官.員,利用不正當的關系進行利益輸送和權力尋租。而個別政府官.員沒有守住底線、把好分寸,不是從為民營企業服務的大局出發,而是片面的考慮一己之利,搞起了權錢交易。這與xi.總.書.記強調的構建親清新型政商關系背道而馳,難逃法律的追究。

  五、民營企業刑事風險防范措施

  在目前黨和政府大力發展民營企業的背景下,加強民營企業刑事風險防范工作尤為重要。

  1. 提高企業家刑事法律風險意識。

  民企刑事法律風險防控的關鍵在于企業家的認知,只有他們在做出決策時仔細考慮是否符合法律規定,才能降低企業所面臨的刑事法律風險。因此,應該對企業家進行刑事法律培訓,使其不僅關注民商法,也要注重刑法,并認識到刑法不僅是用來懲罰其不當行為的,也是用來保障其合法權益的,只有認真遵守法律,企業才能更好的發展。

  2. 加強刑事風險的宣傳。

  國.家級政府部門在強調民營企業的貢獻的同時,也要加強普法教育,要讓民營企業家產生紅線底線思維。行業協會或社會團體將民營企業家涉嫌犯罪的重要法律法規印編成冊,送法進企業。同時,將典型案例公布于眾,起到警示的作用,以案說法,讓廣大企業家真正了解刑事風險。

  3.改善司法環境,推動民企司法保護和服務

  近年來,“一部兩高”多次出.臺文件和指導案例,強調改善民營企業司法環境,推動民企司法保護和公共服務,保障民營企業在訴訟程序中的合法權益。司法機關在涉民企訴訟中應當注重“三個審慎”,即“審慎采取拘留逮捕等強制措施、審慎采取查封扣押凍結涉案企業財產、審慎發布涉案企業新聞信息”。如此不僅可以最.大限度的降低對企業合法正常經營的不利影響,促進企業自救,為化解糾紛提供物質條件,也可以減少企業的一線勞動者、上下游合作方、其他投.資主體的利益損失。

  4.聘請法律顧問,加強刑事風險防控。

  很多中小型民企聘請的法律顧問都只注重企業行為的民商事法律風險,而忽略了刑事法律風險,并且不擅長對刑事法律風險的防控。因此,在聘請的法律顧問團隊中,應當包括了解刑法專業的人員,通過對關鍵崗位的人員開展刑事法律風險防控培訓,使之了解刑事法律風險的特性和危害,針對刑事法律風險點制定防控方案,并定期進行風險防控復查,為民企防范刑事法律風險提供切實保障。

  5.構建親清新型政商關系。

  各級黨委和政府要把支持民營企業發展作為一項重要任務,關心民營企業發展、民營企業家成長。政府官.員同民營企業家打交道要在守住底線、把好分寸的同時,要積極主動為民營企業服務。各相關部門要經常聽取民營企業反映和訴求,特別是在民營企業遇到困難和問題情況下更要積極作為、靠前服務,幫助解決實際困難。人民團體、工商聯等組織要深入民營企業了解情況,積極反映企業生產經營遇到的困難和問題,支持企業改革創新。

  綜上所述,民營企業在改革開放春風沐浴下取得了高速發展,但民營企業家遭受的刑事風險卻不容樂觀,近幾年還呈現出上升的態勢。xi.總.書.記強調:“非公有制經濟要健康發展,前提是非公有制經濟人士要健康成長。”民營企業家要利用好黨和國家的政策,摒棄不合時代要求的錯誤思維,社會各界形成聯動,為民營企業的更好發展創造優異的環境。

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